威爾斯通知預示著將對這款交易應用程式採取潛在的法律行動。
金融服務提供者 Robinhood 可能很快就會因其在加密領域的工作而陷入麻煩。該公司週一提交了一份通知,稱根據收到的威爾斯通知,美國證券交易委員會可能即將對其採取法律行動。
「經過多年真誠地嘗試與 SEC 合作以提高監管透明度,包括我們眾所周知的『進來並註冊』的嘗試,我們對該機構決定發布與我們的美國加密業務相關的威爾斯通知感到失望,」 Robinhood 首席法律、合規和企業事務官丹·加拉格爾(Dan Gallagher) 表示羅賓漢網站(透過美國全國廣播公司財經頻道)。 「我們堅信,我們平台上列出的資產不是證券,我們期待與 SEC 合作,以明確任何針對 Robinhood Crypto 的案件在事實和法律上都是多麼薄弱。
對於不熟悉該術語的人來說,威爾斯通知是 SEC 向公司發出的正式通知,通知其全面調查已經結束,並且可能即將採取執法行動。是否採取執法行動將取決於 SEC 執法部門的審查和建議。這些行動與 Robinhood 的加密貨幣上市、託管和平台運營有關,SEC 表明 Robinhood 違反了 1934 年《證券交易法》第 15(a) 和 17A 條。等。
這不是 Robinhood(納斯達克股票代碼:HOOD)第一次進入合法熱水與美國證券交易委員會。然而,對於該公司來說,這是一個有趣的時機,該公司將報告其2024 年第一季收益5 月 8 日這個星期三。